中信建投回應實習生泄密否認協助造假   首季凈利降49%屢違規年內領11張罰單

長江商報消息 ●長江商報記者 沈右榮

大一體育學院學生，開豪車、打高爾夫、泄露IPO材料，這些關鍵詞與券商中信建投（601066.SH）緊密聯系在一起，上熱搜了。

7月26日，“投行實習的一天”在社交媒體上傳播，不僅暴露了在中信建投投行實習的極其精致工作生活，還泄露三家IPO公司材料，引發廣泛關注。

7月27日晚間，中信建投發布聲明，經查，進入公司研學系公司投行某團隊負責人違規引入，公司已對該負責人作出撤職處分，并將對投行部門負責人嚴肅問責。經查，公司不存在協助財務造假等情況。

長江商報記者發現，中信建投近年來，頻頻因不合規等問題被罰。據不完全統計，今年以來，公司就收到了11張監管罰單，違規行為包括保薦職責履行不到位等。

據統計，今年上半年，中信建投有24單IPO終止。

與此同時，近年來，中信建投的盈利能力明顯滑坡。在連續兩年下降后，今年第一季度，公司實現的歸屬于母公司股東的凈利潤（以下簡稱“凈利潤”）12.28億元，同比下降49.39%。

暴露內控缺位

中信建投的一紙聲明并不能打消市場對公司自身內控缺位的質疑。

7月26日、27日，華中科技大學體育學院的一名大一學生王某，在社交媒體上發布題為“985大一投行實習的一天”的視頻。視頻顯示，才上大一的學生，在中信建投投行部實習，開著保時捷上班，下班打高爾夫，還接觸到了核心業務IPO項目材料。更為離譜的是，視頻還泄露了三個項目，即望圓科技、海柔創新、國能信控。

這三家公司中，望圓科技和國能信控，均為中信建投作為保薦人的IPO公司，正處在上市關鍵階段。包括客戶信息，以及監管的詢證函，都事無巨細地放在短視頻中。

有社交媒體曝出，該實習生為華中科技大學體育學院學生，在剛剛結束的2024年亞洲大學生武術錦標賽上，還拿下了男子傳統拳術金牌和傳統單器械南刀銀牌。

事件發酵后，中信建投回應稱，視頻內容涉及公司客戶敏感信息，違反了公司合規管理規定。目前，公司已責令該學生終止研學，并按照公司相關規定對有關責任人啟動問責程序。

7月27日晚8時許，中信建投發布聲明稱，經核實，該學生系華中科技大學大一學生，其父親為非公職人員，從未在金融監管部門任職。該學生進入公司研學系公司投行某團隊負責人違規引入，公司已對該負責人作出撤職處分，并將對投行部門負責人嚴肅問責。

針對視頻所涉及的客戶信息，中信建投特別表示，公司將盡力降低對客戶的影響，切實維護客戶權益。涉及員工工作筆記等信息，屬常規盡職調查記錄，經查，不存在協助財務造假等情況，公司將隨時接受監管部門的監督檢查，確保業務行為依法合規。

中信建投還表示，對于內部管理存在的問題和疏漏，公司將深刻總結、認真反思，扎實整改，并舉一反三，進一步完善公司管理制度、內部控制和人員管理。

盡管中信建投已做正式聲明，但市場中還有至少三個方面的質疑。第一，作為體育學院學生，專業不對口，為何能在頭部券商研學，尤其是核心部門投行部。學生父親從未在金融監管部門任職。那么，該學生如何與中信建投建立聯系并取得信任，是否有職業規劃；第二，作為研學的學生，是如何接觸到IPO材料、監管文件等如此重要的核心信息，暴露的信息是否存在協助客戶造假行為；第三，金融行業，信息安全是重中之重，?任何環節的疏忽都可能導致不可估量的后果。券商接受實習生都有嚴格要求，包括對微信、微博、抖音、小紅書等社交賬號進行管理。在投行實習，一般會重點安排帶教人員，并會對實習生在實習期間的學習、生活做出明確要求，尤其是保密要求。中信建投在這方面為何會缺位？

違規不斷24單IPO終止

泄露三家IPO公司信息，是否對其IPO有影響？中信建投稱盡可能降低對客戶影響。

事實上，在時下的IPO形勢下，中信建投的投行業務壓力較大。

據不完全統計，今年上半年，中信建投已有24單IPO終止。

備受關注的還是中信建投的不合規等問題，公司在展業過程中因為違規頻頻被罰。

今年7月22日，上交所披露罰單，事關鄭州恒達智控科技股份有限公司（簡稱“恒達智控”）IPO事項中存在的違規行為，被罰的除了恒達智控外，還有其IPO保薦機構中信建投及相關責任人嚴硯、呂映霞等。

恒達智控的上市申請于2023年9月獲上交所受理，今年初，公司被中國證券業協會抽中現場檢查，隨后公司和保薦機構在5月份主動撤回了上市申請文件。

現場檢查發現，2023年，恒達智控將并非承擔公司研發工作的15名項目經理，以及2名分管中層管理人員的工資薪酬全部計入了研發費用當中，涉及薪酬355.69萬元，占研發費用比例為3.87%。

作為保薦機構，中信建投不僅未對此事的合理性進行審慎核查，其在執業過程中還存在諸多不盡責之處。包括函證程序執行不到位，對恒達智控個別客戶函證程序中存在發函地址與回函地址不一致的情形；對公司通過控股股東招投標平臺進行采購、與控股股東等共同申請發明專利等獨立性相關事項核查不到位，對公司增資事項的核查底稿也存在遺漏，沒有履行好“看門人”責任。

今年7月的第一封投行業務監管函就是發給中信建投。7月3日，深交所披露，因中信建投證券作為保薦機構對云鼎科技定增項目未能勤勉盡責，深交所決定對其出具監管函。

5月15日，上交所表示，中信建投證券作為中興新科創板IPO申請項目的保薦人，在相關項目的保薦工作中，因保薦職責履行不到位，決定對其采取監管警示。

今年4月底，在格力地產公司債發行承銷及受托管理過程中，咨詢審計機構工作底稿留痕不足，未對發行人管理層制作訪談記錄等，中信建投被廣東證監局處罰。

Wind系統數據顯示，今年以來，中信建投已經領了11張監管罰單。

不只是今年，前幾年，中信建投也多次被監管處罰。據統計，在2022年7月1日至2023年6月30日的一年間，中信建投被證監局出具警示函5次、責令改正1次，被上交所書面警示1次，被央行行政處罰1次。基于此，上交所對中信建投信息披露工作的評價結果為“由A降為B”。

上述央行的處罰為，2023年2月6日，因為未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶，央行對中信建投罰款1388萬元。同時，多名相關責任人被罰。

責編：ZB