長江商報消息 證監會主席吳清6月19日在2024陸家嘴論壇開幕式上表示,證監會將堅決貫徹黨中央、國務院決策部署,狠抓新“國九條”的落地見效,突出強本強基、嚴監嚴管,全力以赴推動資本市場高質量發展。
吳清說,最近陸續出臺的新“國九條”以及資本市場“1+N”系列政策文件,貫穿其中的主線就是強監管、防風險、推動資本市場高質量發展。目前,證監會會同各相關方面已經推出近50項配套規則,包括市場關心的退市、現金分紅、股份減持、程序化交易監管等制度安排,各有關部委和單位在推動提高上市公司質量、聯合執法、司法保障等方面給予了大力支持,各地政府結合實際推出了許多務實舉措,呈現出各方共同呵護、共同建設、共同治理資本市場的新局面。
吸引更多中長期資金進入資本市場
吳清表示,積極主動擁抱新質生產力發展。
“在下一步工作中,一是要提升多層次市場的服務覆蓋面和精準度。”吳清說,發展新質生產力不僅包括培育壯大新興產業、布局建設未來產業,也包括傳統產業的改造提升。
當務之急是深入研究相關企業的特點、發展規律及其在投融資、激勵約束、公司治理等方面的需求,有針對性地豐富資本市場的工具、產品和服務。
二是要壯大耐心資本。證監會將和有關方面一道,積極創造條件吸引更多中長期資金進入資本市場,圍繞創業投資、私募股權投資“募投管退”全鏈條優化支持政策,引導更好投早、投小、投硬科技,促進“科技-產業-金融”良性循環。
三是要從制度機制以及理念上解決包容創新的問題。吳清說,今年是科創板設立5周年。5年來,科創板和注冊制的改革效應不斷放大。證監會將發布深化科創板改革的8條措施,進一步突出科創板“硬科技”特色,健全發行承銷、并購重組、股權激勵、交易等制度機制,更好服務科技創新和新質生產力發展。
大力推動上市公司提升投資價值
吳清表示,大力推動上市公司提升投資價值。“我們將進一步引導上市公司樹立積極主動回報投資者的意識,加強與投資者溝通,提升信息透明度和治理規范性,更好運用現金分紅、回購注銷等方式回饋投資者。”吳清說,同時,支持上市公司運用各種資本市場工具增強核心競爭力,特別是要發揮好資本市場并購重組主渠道作用,助力上市公司加強產業橫向、縱向整合協同。
吳清透露,證監會將加快完善制度規則,創造更好的政策環境,推動形成更多示范案例。進一步加大對創新企業的支持力度,鼓勵加強產業鏈上下游的并購重組,支持相關上市公司吸收合并。
在支付工具上,鼓勵綜合運用股份、現金、定向可轉債等多種方式,研究引入股份對價分期支付,為市場各方達成并購交易創造更好條件。這也要求投資銀行等中介機構勤勉盡責,加快提升專業能力,在當好“看門人”的同時,更好發揮交易“撮合者”作用,通過更優質、更專業的服務,支持上市公司在推動產業創新的過程中做強主業、補鏈強鏈。
把強監管放在更加突出位置
“堅持把保護投資者貫穿于資本市場制度建設和監管執法全過程。”吳清表示,必須把強監管放在更加突出的位置,在法治化的軌道上不斷完善監管、加強監管,對各類風險“早識別、早預警、早暴露、早處置”,并不斷提升資本市場內在穩定性。對各類證券違法犯罪行為要依法從嚴打擊,切實維護市場的公開公平公正。
比如,上市公司財務造假是監管執法一以貫之的重點,證監會正在會同相關部門進一步構建綜合懲防體系,強化穿透式監管,鼓勵“吹哨人”舉報,壓實投行、審計等中介機構“看門人”責任,匯聚部際協調、央地協同的合力,提高發現能力、懲處力度和防范水平。對于造假者和配合造假者,將一體查處,全方位立體化追責,對涉及犯罪的,堅決追究刑事責任。
再如,交易監管方面,證監會將充分考慮中小投資者占絕大多數這個最大的市情,強化對高頻量化交易、場外衍生品等交易工具的監測監管,提升監管針對性和適應性。對各種利用技術、信息、持股等優勢擾亂市場、非法牟利的行為,緊盯不放,露頭就打。
又如,大家都非常關心退市涉及的投資者保護,證監會的態度非常鮮明,對其中的違法違規問題,必須“一追到底”,依法從嚴懲處相關責任人員,決不允許“渾水摸魚”“一退了之”。同時,證監會將主動加強與司法機關等方面協作,更好發揮投保機構的能動作用,推動更多證券特別代表人訴訟、先行賠付、當事人承諾等案例落地,為投資者獲得賠償救濟提供更有力的支持。(中國證券報)
責編:ZB